相場操縦

相場操縦とは市場において相場を意識的・人為的に変動させ、その相場をあたかも自然の需給によって形成されたものであるかのように他人に誤認させることによって、その相場の変動を利用して自己の利益を図ろうとする行為をいいます。

仮装売買

特定の株式等の売買に関して、第三者に誤解を生じさせる目的をもって、同一人物が、同時期に、同価格で売りと買いの注文を行う権利の移転を目的としない取引。

馴合売買

特定の株式等の売買に関し、第三者に誤解を生じさせる目的をもって、売り主と買い主が通謀して、同時期に、同価格で、売りと買いの注文を行う取引。

• 同一人物でなく他人と行う点で仮装売買と区別します。

見せ玉

約定の意図なく特定の株式等の売買に関し、大量の注文を頻繁に発注・取消し・訂正を繰り返し、あたかも取引が活発であると見せかけ第三者の取引を誘因する取引。

同行為はお客さまの預り資産状況および今までの取引規模からして、過大な量の発注を行っている場合、もしくは同行為が複数回にわたり反復されている場合に外形的・客観的に判断します。

終値関与

特定の株式等の終値を高くまたは安くする事を目的とし、立会終了間際の発注が反復して行われたうえ、直近の値段より高いまたは安い値段で終値を形成させるような取引。

株価固定

特定の株式等の価格を意図する価格に固定することを目的とし、一定の株価で値上がりも値下がりもしないように調整する意図が見受けられる取引。

買い上がり・売り下がり

特定の株式等の価格を高くまたは安くすることを目的とし、あたかも相場が上昇または下降していると第三者に誤認させたり、第三者の取引を誘因した取引。

同行為は第三者に対してのみならず、自己が保有する有価証券を優位に取引することを目的とすることも含まれます。

その他

当社または他証券会社において複数の口座を利用、発注することにより、外形的に相場操縦行為等に該当しないよう偽装する行為も禁じられています。